Как стать клиентом IB. Пошаговая инструкция и т.д. (Тенгиз Гаделия). Список документов и процедура открытия счета для юрлица (Георгий Степанян). Пару лет назад были принципиальные сложности: россиянам приходилось открывать брокерский счет в IB в поездках за границу и, используя зарубежные банковские счета, что сейчас? (Алина Ананьева).

Открытие счета начинается с заполнения онлайн-заявки на сайте. Частным трейдерам сюда. Для юридических лиц, планирующих торговать за свой счет и от своего имени, есть своя форма.

Весь пакет документов на сайте Interactive Brokers подписывается электронным образом, ничего распечатывать и отправлять по почте не нужно.

После ввода личной информации, определения инвестиционных целей и подписания Клиентского соглашения следует страница для загрузки отсканированных документов (принимаются документы в том числе и на русском). От частных лиц требуется подтверждение личности и адреса, от юридических, кроме подтверждения личности и адреса владельцев и директоров, также нужно подтверждение регистрации фирмы, действующего банковского счета и месторасположения физического офиса. Подходящие форматы документов перечислены в самой заявке.

С вопросами по заполнению и статусу заявки можно обращаться в службу поддержки по live-чату и электронной почте newaccounts@interactivebrokers.com

Совет: при обращении в службу поддержки IB по электронной почте указывайте идентификатор Вашего счета (он присваивается в заявке) в теме письма. Так Ваше сообщение будет быстрее занесено в базу данных и обработано нужным специалистом.

Счет финансируется международным банковским переводом в одной из 18 валют (на самом деле, принимаем 19 валют, но индийские рупии могут депонировать только резиденты Индии). Актуальные реквизиты Вашего счета будут доступны в личном кабинете на сайте после одобрения заявки.

Коды валютных операций являются обязательным требованием Центрального банка РФ и должны быть предоставлены для всех платежей. Пожалуйста, проконсультируйтесь со своим банком насчет правильного кода валютной операции, который должен быть использован для финансирования вашего счета в Interactive Brokers LLC.

Если счет финансируется из России в иностранной валюте, для одобрения перевода валютным контролем банка нужно подтверждение открытия брокерского счета за рубежом. Его можно получить по запросу, отправив письмо на help_ru@interactivebrokers.com.

Рублевый перевод не требует прохождения валютного контроля. На счет рубли будут зачислены без какой-либо конвертации. Конвертировать их в нужную валюту можно самостоятельно в любой момент в одной из наших торговых платформ по межбанковскому курсу. Для конвертации рублей в доллары США нужно будет соответственно разместить BUY-ордер на валютную пару USD.RUB, в результате чего будут проданы рубли и куплены доллары. Комиссия за сделку составит 0,20 бп от стоимости сделки, но не менее 2,00 USD.

На текущий момент IB принимает депозиты из всех российских банков и позволяет выводить деньги на собственный банковский счет в любую страну, указанную в списке.

Какие российские банки наиболее адекватны при проведении валютного контроля по брокерскому договору, при выводе и налогообложении прибыли по брокерскому счету? (Алина Ананьева)

Тяжело сказать, так как часто многое зависит не от банка, а от квалификации отдельных банковских служащих, обрабатывающих запрос на валютный перевод. По нашим наблюдениям, Центральный офис Банка Открытие и офис на ул.Летниковской (где БД Открытие) проводит валютный контроль наиболее оперативно. Как было уже сказано, счет необязательно финансировать в валюте — принимаются и рублевые переводы, не требующие прохождения валютного контроля.

На счетах размером меньше 100 000 и больше 2 000 человек должен торговать столько, чтобы наторговать 10 USD комиссии в месяц. Или доплатить. На счетах размером меньше 2 000 USD месячный минимум в два раза больше: 20 USD комиссии. Или доплатить. Для клиентов в возрасте до 25 лет минимальная месячная комиссия составляет 3 USD
При 100 000 USD на счете и выше это требование к комиссии не применяется, т.е. человек может создать портфель (или даже перевести его в IB от другого брокера) и спокойно сидеть, сложа ручки.

Подробнее в разделе Monthly Inactivity Fee.

Каждый клиентский счет — деньги и ценные бумаги, за исключением товарных фьючерсов и опционов на них — вне зависимости от юрисдикции клиента застрахован в SIPC на сумму в 500 000 USD и в Lloyd’s of London на сумму в 30 000 000 USD.

Подробнее об условиях страхования в Interactive Brokers.

Какова доля проприетарной торговли в бизнесе IB, и не планирует ли компания уходить от торговли на собственные средства в сторону чистого брокериджа? (Андрей Агапов) *топ-3 голосования.

Доля проприетарной торговли на собственный капитал в бизнесе IB постоянно снижалась в течение последних лет и в 2015 году составила 20% от суммарной чистой прибыли брокериджа и маркет-мейкинга. IB выполняет функции маркет-мейкера на таких биржах как NYSENASDAQCMEEurexXETRALSEHKEXASX и др. Подробную информацию о маркет-мейкинге IB можно найти в нашем годовом отчете

Стоит отметить, что согласно требованию SEC, клиентские бумаги и деньги в любое момент времени сегрегированы от активов IB и, если клиент не пользуется маржинальным кредитом и не держит фьючерсных позиций, то в случае банкротства брокера активы могут быть немедленно возвращены клиентам в полном размере.

Собственный капитал Interactive Brokers Group (IBG LLC) составляет 5,5 млрд. долларов США. Владельцами IBG LLC являются открытая акционерная компания Interactive Brokers Group, Inc. (15.7%), а также работники фирмы и аффилированные лица (84.3%). В отличие от других фирм, где руководящий штаб владеет относительно небольшой частью акций, мы, сотрудники, участвуем в существенной доле прибыли и убытков. Вследствие личной заинтересованности мы используем консервативные методы управления бизнесом.

Подробнее о политике обращения с клиентскими активами.

На каких рынках вы работаете? (Алексей Хуснитдинов)

Interactive Brokers подключена более чем к 100 площадкам по всему миру. Мы предоставляем нашим клиентам выход на биржи и электронные площадки США, Европы, Азии и Тихоокеании. Среди прочих это NYSE, NASDAQ, CME, TSE, LSE, ICE, DTB, FWB, Euronext, CHI-X, HKFE, SEHK, SGX, TSEJ, ASX. На едином брокерском счете можно торговать акциями, облигациями, опционами, фьючерсами, CFD и ETF. Для покупки инструментов, деноминированных в небазовой валюте, конвертацию наличных средств можно произвести внутри самой торговой платформы Trader Workstation (TWS) по межбанковским котировкам. Для хеджирования валютных рисков имеются фьючерсы и опционы на валюту.

Полный список бирж и инструментов Interactive Brokers.

Будет ли IB давать доступ на российский рынок? (Антон Йоспа) Будет ли IB давать выход на Московскую Биржу, в частности, секцию срочного рынка? (Артемий Должников) Когда на ИБ можно будет торговать евробондами? (Артур Любарский)

Сейчас есть доступ к «большим» евробондам через биржу Euronext (доступные для торговли выпуски можно найти в TWS по номеру ISIN), вопрос доступа к дробным евробондам и к другим инструментам – в работе.

Возможности и условия торговли опционами (на индексы, коммодитиз, в том числе продажа). (Павел Морозов)

Разрешения на торговлю тем или иным инструментом запрашивается на стадии заполнения заявки или после открытия счета, в личном кабинете. От количества торговых разрешений на счете размер комиссии не зависит; в качестве иллюстрации, через IB можно торговать опционами на S&P-mini, VIX, VXX, UVXY, TF, CL, NG, GC.

Для доходности ищут свои стратегии, сегодня послушаем Олега Анферова, на прошлом НОК-9 рассказывал Ромуэл Шаипов, на осеннем НОК-10 будут несколько докладов.

Можно ли с одного счета торговать и фьючерсами на индексы (товары) и CFD на акции или обязательно открывать 2 разных счета. Это сильно повышает требования по размеру гарантийного обеспечения. (Вадим Ударов)

Вы всегда торгуете из одного и того же терминала, но фьючерсы и CFD маржируются независимо друг от друга и для их клиринга существуют виртуальные суб-счета внутри единого торгового счета. Индексные СFD и соответствующие фьючерсы друг друга не хеджируют, поэтому Вы бы не сэкономили, поместив их на один суб-счет.

Отмечу, что при депозите от $100’000 IB предлагает специальный Portfolio Margin Account, на котором  за счет хеджирования можно добиться меньших маржинальных требований, чем на обычном счете. 

Дает ли IB официальный брокерский отчет на русском языке с печатями (для налоговой инспекции, важен для доказательства убытков и снижения н/обл базы по НДФЛ)?  Достаточно было бы отчета на английском с печатью таллинского филиала, если таковая существует (Ромуэл Шаипов). Интересует форма отчета брокера по окончании финансового года о финансовом результате клиента для органов ФНС (Всеволод Коцюбенко).

Подтверждение для налоговой инспекции можно сделать по запросу в службу поддержки, можем выслать DHL, FedEx (за счет клиента, по договоренности с ним).

Сколько из 3+ тысяч русских клиентов в принципе заказывают по итогам года официальные отчеты? (Андрей Агапов, Александр Оспищев).

Такие бумажные отчеты ежегодно запрашивают около десятка клиентов; неизвестно, сколько еще электронных отчетов выгружается из личного кабинета для тех же целей налоговой отчетности.

Вопрос по поводу конфиденциальности отчетов присылаемых через Почту РФ. (Семен Прохоров)

Касательно безопасности: независимым частным трейдерам отчеты по операциям Почтой не отправляем. Только кодовые карты и брошюры. Почтой отправляются периодические выписки со счета только тем клиентам, которые подключены к управляющим — таким образом мы обеспечиваем осведомленность клиента о всех сделках, совершенных управляющими на их счетах.

Действия IB при получении запроса ФНС РФ по приказу от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501 ? (Алексей Берзин, Евгений Бухарков) *топ-3 голосования

Благодаря вашему вопросу, юридический департамент узнал о приказе и рассматривает процедуру, обсуждая степень правомерности этого запроса.

Как избежать двойного налогообложения с дивидендов? Налоговая требует подтверждающий документ об уплате налога с дивидендов в США. (Виктор Виток)

Ежегодно, в середине марта мы предоставляем каждому клиенту форму 1042s, которая выгружается в личном кабинете. Данная форма подтверждает размер налога на дивиденды, который уже был снят с Вашего счета.

Если открывать счет на оффшорную компанию, какая степень раскрытия требуется? Возможно ли открыть счет на оффшорную компанию, акциями которой владеет некий общественный фонд, т.е. нет владельца — физического лица. (Ромуэл Шаипов)

Степень раскрытия: каждый владелец более 10% акций компании должен подтвердить свою личность и адрес проживания. Если владелец — юридическое лицо, необходимо предоставить учредительные документы организации.

Доступно ли открытие брокерского счета типа Family&Friends Advisor на имя оффшорной компании, если число ее клиентов менее 15 и совокупные активы составляют менее 3 млн долл? (Иван Клыков)

Да, если по местным законам фирма такого масштаба и сферы деятельности освобождена от регистрации, она может открыть в IB счет Friends & Family Advisor для 15 клиентов. Такой счет будет иметь возможность устанавливать свои надбавки к нашим комиссиям в качестве вознаграждения своих услуг по управлению активами.

У меня открыт F account для управления счетами клиентов, я хотел бы найти инструкцию по распределению сделок (allocation orders) и по всем остальным возможностям IB в рамках этого счета для управляющих. (Дмитрий Розувакин)

Полная информация о настройке распределяющих сделок по клиентским счетам.

Возможность и особенности открытия брокерского счета в IB для российской УК для целей доверительного управления (ПИФ или несколько клиентов в рамках одной стратегии ДУ). (Сергей Карыхалин)

Для торговли средствами нескольких клиентов в едином пуловом портфеле, нужно открывать счет взаимного или хедж-фонда. Счет управляющего (адвайзера) не позволяет агрегировать клиентские средства на едином счете.

Счет профессионального адвайзера, клиент на плате за успех, применяемой ежегодно. В руководстве IB для инвестиционных консультантов сказано, что она рассчитывается на 12/31 года и списывается с клиентского счета через 10 дней. Можно ли в управлении счетом посмотреть рассчитанную IB плату за успех? (Глеб Меркулов)

Увидеть рассчитанную плату за вознаграждение до ее списания самостоятельно нельзя. Обратитесь за помощью в службу поддержки.

Если на счете клиента зарезервирована недостаточная сумма наличных, как она будет списана? Если частично, то как списать остаток? Придется ли дожидаться завершения следующего периода? Есть отличия для вознаграждения в виде процента от СЧА? (Глеб Меркулов)

Будет списано, сколько есть. Когда на счете увеличится баланс, адвайзер может послать клиенту электронный инвойс в личный кабинет. Если не может посчитать сам — пусть свяжется со службой поддержки. Об электронных инвойсах читайте здесь.

Для вознаграждения в виде процента от СЧА принцип тот же. Учтите, что вознаграждение можно снимать и чаще, вплоть до ежедневного списания.

Клиент на плате за успех получил прибыль, но делает запрос на вывод всех средств со счета до конца периода. Как рассчитывается и применяется плата за успех? (Глеб Меркулов)

Снять менее 80% баланса можно без одобрения со стороны адвайзера. При поступлении запроса на вывод больше 80% деньги не покидают счет, пока адвайзер не даст свое согласие или не пройдет три рабочих дня, в зависимости от того, что произойдет раньше. У адвайзера будет три дня, чтобы убедить клиента не выводить капитал. Если же деньги будут все же сняты, IB не станет заниматься их востребованием.

Работаю один в компании, все операции с клиентами и счетами веду только я. Как в случае несчастного случая или непредвиденной ситуации клиенты могут забрать свои деньги? Да, я знаю что они могут самостоятельно создать запрос на вывод наличных средств со счета, и он будет за 3 дня исполнен, и для этого не требуется действие со стороны консультанта. Но какая процедура действует для позиций в ценных бумагах, в случае если клиентам ограничена возможность самостоятельной торговли? Сможет ли Interactive Brokers тогда ликвидировать позиции клиентов по телефону? (Глеб Меркулов)

Да, с голоса по телефону мы закрываем позиции без дополнительной платы. Убедитесь, что клиенты знают ответы на три секретных вопроса, которые они оставляли в своей заявке. Они нужны для идентификации личности клиента. Поменять вопросы можно, послав запрос по тикету в личном кабинете, в разделе «Поддержка → Центр сообщений».

Можно ли к управлению портфелем счетов физлиц, объединенных friends&family (family office) master счетом подключить стороннего управляющего (например, из IB marketplace) и будет ли в этом случае он видеть и торговать на всех счетах по отдельности или через объединяющий master счет.

Да, эта роль управляющего инвестициями называется Money Manager. У MM те же функции, что у адвайзера, но статус младше и вознаграждение ему назначает адвайзер. Набор функций в TWS аналогичен адвайзерскому, но доступ есть только к тем клиентам, которых менеджеру назначил адвайзер. Открыть счет Money Manager можно по ссылке.

Можно ли подключить управление счетами под friends&family (family office) master счетом по FIXу через мастер-счет (с автоматическим пропорциональным распределением ордеров)? Или подключение организуются к каждому отдельному торговому счету?

Можно бесплатно, если от клиентов минимальная комиссия 1500 долл/мес. Если меньше 1500 – доплачиваешь разницу. Подключения организуются для конкретного логина (имени пользователя). Если подключить логин адвайзера, то аналогично обычному соединению Computer-to-Server через него можно будет посылать заявки для всех клиентских счетов, подключенных к мастеру.

Какие возможны варианты организовать структуру счетов (до 15 физлиц) таким образом, чтобы family advisor или family office могли формировать для своих клиентов портфель стратегий из сторонних управляющих (один или несколько)?

Привлекать сторонних управляющих может только профессиональный консультант. Кстати, сертификат ФСФР 1.0 годится для признания профессиональным консультантом или управляющим инвестициями.

Есть FIX connection to IB? (Валера Макеев)

Фикс (=прямой канал без терминала TWS, имеются варианты соединения через Extranet, IB Gateway, VPN, Equinix Cross Connect, Dedicated Line) есть, используется только для передачи ордеров. Так как отсутствует посредник в виде TWS, общение с нашим бэкендом происходит значительно быстрее, но для серьезного HFT этого может быть недостаточно, ввиду фиксированного расположения и относительной малочисленности наших дата-центров. Скорость и качество соединения можно перед боевым запуском протестировать при поддержке нашей специальной команды по фиксу — ci@interactivebrokers.com

API: требования, условия, поддержка (Станислав Ионов)

Никаких. Если на Вашем компьютере работает TWS, то и API будет работать. Вопросы по API: api@interactivebrokers.com (на русском — Павлу).

В каких дата-центрах по всему миру присутствуют PoPs (points of presence) от IB для подключения по API? (Евгений Тишкин) Где расположены точки доступа (сервера) IB? (Александр Плужников)

4 дата-центра (Цюрих, Гонконг, Чикаго, IL, Гринвич, CT)

Какие партнеры предоставляют возможность попробовать подключение к IB через VPS (Virtual Private Server) или аренду сервера? (Евгений Тишкин)

Equinix, Speedy Trading Servers.

Можно ли получить L2-маркет данные по FIX (без платформы, есть свой адаптер), но не полный поток, как обычно при DMA, а прореженный (сэмплы)? Это нужно для медленных стратегий, кому достаточно данных с частотой в 1 секунду.(Андрей Горшков)

Нельзя, рыночные данные через фикс не передаются (только ордера). Нужно обратиться к стороннему поставщику рыночных данных или параллельно запускать TWS под другим логином. Дополнительный логин можно создать самому в личном кабинете, следуя инструкциям .

На вопросы, заданные к встрече с Interactive Brokers в AllDerivatives Cafe 8 апреля 2016 года ответила Катерина Мещерякова, директор по поддержке клиентов в России и СНГ, Interactive Brokers (Таллин).

DISCLAIMER | ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ


Interactive Brokers LLC is a registered Broker-Dealer, Futures Commission Merchant and Forex Dealer Member, regulated by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) and the National Futures Association (NFA), and is a member of the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) and several other self-regulatory organizations. Interactive Brokers does not endorse or recommend any introducing brokers, third-party financial advisors or hedge funds, including brands LowRisk.ru, Options Traders Conference and OOO UIT Stroy. Interactive Brokers provides execution and clearing services to customers. None of the information contained herein constitutes a recommendation, offer, or solicitation of an offer by Interactive Brokers to buy, sell or hold any security, financial product or instrument or to engage in any specific investment strategy. Interactive Brokers makes no representation, and assumes no liability to the accuracy or completeness of the information provided on this website.

For more information regarding Interactive Brokers, please visit www.interactivebrokers.com

IB, Interactive Brokers LLC – зарегистрированный брокер-дилер, уполномоченный посредник в операциях на срочном и валютном рынках Forex, деятельность которого регулируется Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Национальной фьючерсной ассоциацией (NFA). Interactive Brokers LLC – член Агентства по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) и нескольких других саморегулируемых организаций. Interactive Brokers не осуществляет контроль или рекомендацию каких-либо представляющих брокеров, независимых финансовых советников или хедж-фонды, включая бренды LowRisk.ru, Народная опционная конференция и ООО «Юит-Строй». Interactive Brokers предоставляет клиентам услуги по исполнению и клирингу. Никакая информация, содержащаяся на данном сайте не является рекомендацией, офертой или предложением со стороны Interactive Brokers купить, продать или держать какую-либо ценную бумагу, финансовый продукт или инструмент, либо придерживаться какой-либо определенной инвестиционной стратегии. Interactive Brokers не является чьим-либо представителем и не несет ответственности за точность и полноту информации, содержащейся на данной вэбсайте.

Больше информации об Interactive Brokers вы найдете на сайте www.interactivebrokers.com